АНАЛИЗ ПРАВОВЫХ СИТУАЦИЙ

АНАЛИЗ СИТУАЦИЙ ПО ФИНАНСОВЫМ И ХОЗЯЙСТВЕННЫМ СПОРАМ

Что такое — анализ правовых ситуаций или  правовой анализ дела по хозяйственным и финансовым спорам ?

Анализ конкретной правовой ситуации это очень важный мыслительный процесс, который в последующем, ложится  в основу выбора тактики ведения всего дела. И по сути, от этого первичного анализа, во многом зависит успешное окончание того или иного дела.

Анализ правовых ситуаций по хозяйственным и финансовым спорам – это сложная, многогранная работа, которая требует от  адвоката (юридического консультанта) высокого интеллектуального напряжения, строгой логики, развитого воображения и хорошего знания общих и конкретных бизнес процессов И хотя в своей профессиональной деятельности каждый юрист постоянно сталкивается с необходимостью анализировать материалы различных дел, объяснить то, как он это делает, даже профессионалу с многолетним опытом работы зачастую бывает непросто. Такая сложность обусловлена тем, что основу анализа дела составляет процесс мышления, построения выводов и умозаключений, а, как известно, такой процесс индивидуален у каждого человека. Также нужно понимать, что методика анализа дела вырабатывается у юриста-профессионала исходя из его особенностей мышления постепенно, в процессе накопления опыта и является по большому счету его своеобразной личной «визитной карточкой», элементом его собственного имиджа.

Но перейдем непосредственно к  обзору процесса, который называется анализом.

Анализ дела как самостоятельный этап работы над делом предполагает последовательное решение следующих задач. Во-первых, по итогам анализа дела необходимо осуществить правовую квалификацию имеющейся у клиента ситуации. Во-вторых, исходя из правовой квалификации дела, необходимо принять решение по поводу правовых возможностей защиты субъективных прав клиента.

В качестве способа достижения указанных выше целей выполняется несколько последовательных этапов работы:

  • Первый этап – проведение всестороннего анализа фактических обстоятельств дела;

  • Второй этап – осуществление правовой квалификации ситуации;

  • Третий этап – анализ требований клиента;

  • Четвертый этап – анализ правомерных возможностей достижения требований клиента;

  • Пятый этап – определение механизма защиты прав обратившегося лица.

Первый этап. Проведение всестороннего анализа фактических обстоятельств

Все начинается с  интервьюирования. В процессе интервьюирования адвокат (юридический консультант) получает в свое распоряжение массу различной информации о ситуации, сложившейся у обратившегося лица (клиента). Для того, чтобы понять проблему и выработать ее решение, прежде всего необходимо эту информацию проанализировать. И здесь процесс интервьюирования, то есть процесс, связанный с получением информации, и процесс анализа данной информации достаточно тесно переплетаются. Выражается это, например, в том, что юридический консультант, слушая клиента, уже на этапе интервьюирования частично анализирует ситуацию и дает ей предварительную квалификацию. Исходя из выводов данного анализа, адвокат уточняет при помощи вопросов рассказ клиента. Основная же работа, связанная с анализом дела, происходит после интервьюирования, то есть в период между первой и последующими встречами с клиентом.

Важно сразу же отметить  о том, что анализ дела как этап работы над делом необходим при работе над любой правовой ситуацией, будь то дело, связанное с нарушением чьих-либо прав, и где необходима защита таких прав, или дело, связанное с обеспечением надлежащего осуществления какого-либо права.

На данном этапе основная задача юридического консультанта состоит в том, чтобы четко (прежде всего, для самого себя) определить, что же произошло на самом деле, какая ситуация у обратившегося лица объективно (безотносительно к субъективному мнению клиента) существует в действительности. Для того, чтобы получить такую информацию, необходимо установить имевшие место фактические обстоятельства дела, факты. Правильное определение фактов имеет важнейшее значение для всего последующего этапа работы над делом. Это фундамент такой работы, ее основа. От того, насколько верно будут определены факты, зависит и правовая квалификация ситуации, и правовая позиция по делу, и в итоге выработка правовых рекомендаций для клиента.

Информацию о фактах получают из различных источников. Характерными источниками информации о фактах являются пояснения обратившегося лица и представленные им документы.

Пояснения обратившегося лица. Специфика такого источника определяется его ярко выраженным субъективным характером. Люди зачастую рассказывают о своих проблемах столь пространно, что приходится предпринимать определенные усилия для того, чтобы прервать поток речи клиента и направить его рассказ в нужное «юридическое» русло.

Клиенты, упоминая о фактических обстоятельствах, зачастую здесь же дают им оценку и высказывают свое мнение относительно данных фактов, а также выстраивают на основе указанных ими же фактов различные предположения. При этом очень часто такая оценка клиентом ситуации весьма эмоциональна и уже носит «юридический характер».

Таким образом, необходимо помнить, что для уяснения сложившейся ситуации первостепенное значение имеют только факты, и факты необходимо четко отграничивать от их оценок и интерпретаций. Однако и полностью игнорировать оценку факта или мнение о данном факте обратившегося лица нельзя! Это может оказаться полезным в дальнейшем при оценке данного факта и выработке правовой позиции.

Документы. В качестве документов, предоставленных обратившимся лицом, могут выступать различные договоры, акты государственных и местных органов власти, справки, выписки, расписки, доверенности, судебные решения и т.д.

Документы анализируются с точки зрения содержания и с точки зрения формы. Анализируя содержание любого документа, для адвоката  важно уяснить, какой конкретно факт или совокупность каких фактов удостоверяется данным документом.  Особенно при анализе содержания документов обращается  внимание на используемые понятия, термины и формулировки. Важно их правильно истолковать, уяснить их смысл и определить взаимную сочетаемость.

Достаточно сложными для анализа являются различные виды договоров, а также акты органов судебной власти. При анализе содержания договора (как правило, это гражданско-правовой договор или трудовой договор), необходимо обратить внимание на: определение сторон по данному договору, их конкретные права и обязанности, вытекающие из договора, ответственность за несоблюдение обязанностей. Здесь можно использовать следующую формулу: кто конкретно и что конкретно должен сделать, и что ему грозит, если он это не сделает. При анализе актов органов судебной власти обращается внимание на следующие моменты: какой судебный орган принял документ; на стадию судебного рассмотрения, какие требования заявлял истец, какие возражения заявлял ответчик, какие обстоятельства исследовал суд в судебном заседании, к каким выводам пришел и какое решение вынес. Последнее важно уяснить абсолютно четко и точно.

После анализа информации, имеющейся в отдельных источниках, то есть в пояснении обратившегося лица, и в документах, им представленных, необходимо сопоставить факты, полученные из этих источников. Следует иметь в виду, что здесь возможна ситуация, когда информация, содержащаяся в документах, может подтверждать сведения, исходящие от клиента, дополнять, уточнять их, и даже опровергать. В последнем случае обязательно следует выяснить у клиента причину такого противоречия и по возможности ее устранить.

Итогом первого этапа анализа дела должна стать так называемая фабула дела. Фабула дела – это небольшая история, изложенная простым доходчивым языком и состоящая из нескольких  предложений. Такая история несет в себе в лаконичной форме весь смысл юридически значимой информации поданному делу, расположенной, как правило, в хронологической последовательности.

Второй этап. Осуществление правовой квалификации ситуации

После того как, была определена реально существующая ситуация, необходимо дать ей юридическую оценку, иными словами, определить юридическую квалификацию сложившейся ситуации. Именно эта задача и ставится на втором этапе анализа дела. Суть ее состоит в том, чтобы, во-первых, определить правовые нормы, регулирующие данную ситуацию, уяснить их суть, во-вторых, на основании правовых норм определить правовой статус участников возникшей ситуации, их конкретные права и обязанности и, в-третьих, сопоставить описание фабулы дела и описание диспозиции правовых норм, и на основании этого охарактеризовать ситуацию юридическим языком.

Вообще, на этапе осуществления правовой квалификации адвокату  необходимо воспользоваться собственным багажом знаний, своим опытом и интуицией. И качество работы здесь напрямую зависит от этих составляющих.

Определение правовой базы – процесс достаточно сложный, поскольку предполагает проработку огромного массива актов и поиска именно тех, которые регулируют данную правовую ситуацию.

После нахождения правовых норм, регулирующих возникшие отношения, необходимо уяснить их содержание. Это также очень важный этап работы. От адвоката (юридического консультанта) требуется уяснение сути, смысла и значения положений, закрепленных в норме права, определение сформулированных в ее гипотезе, диспозиции и санкции существенных моментов. При этом нередко приходится изучать нормативно-правовые акты, относящиеся к различным отраслям права. Также при анализе важно обращаться не только к тексту закона, но и необходимо знакомиться с практикой применения данных норм, формируемой соответствующими судебными органами – Конституционным Судом Украины, Пленумами  Верховного Суда Украины и т.п. судебной практикой.

Далее необходимо на основании изученных правовых норм определить правовой статус участников возникшей ситуации, их конкретные права и обязанности. При этом, как правило, необязательно исследовать весь массив прав и обязанностей данных лиц, так как он бывает достаточно широк, правильнее сконцентрировать свое внимание на тех, которые имеют отношение к сложившейся ситуации.

Уяснив права и обязанности, принадлежащие участникам рассматриваемой нами ситуации, необходимо сопоставить их с реальными действиями, совершенными данными субъектами. Цель такого сопоставления состоит в том, чтобы выяснить, исполняют ли они в своих действиях возложенные на них законом обязанности. На основании этого можно констатировать следующее. Если действия каждого направлены на исполнение возложенных на него законом обязанностей, то в данной ситуации, скорее всего, отсутствует нарушение прав кого-либо из участников ситуации. Однако, как правило, возникает обратная ситуация. Кто-то из участников ситуации в своих действиях не исполняет возложенные на него обязанности и тем самым нарушает корреспондирующие таким обязанностям права кого-то из участников ситуации. В этом случае необходимо четко определить, чьи права нарушаются, какие конкретно права нарушаются и какими действиями, а также кто эти действия совершил.

Такая характеристика имеющейся ситуации и будет, собственно, ее юридической квалификацией.

На данном этапе работы можно говорить о том, что одна из целей, стоящих перед анализом дела, достигнута – проведена оценка сложившейся ситуации и дана ей юридическая квалификация. Однако необходимо помнить, что это не является самоцелью работы над делом, и клиента в конечном итоге не особо интересует, как с юридической точки зрения выглядит его ситуация. Его гораздо больше интересует то, каким образом он может из сложившейся ситуации получить желаемый им результат. И человек, обращаясь за юридической помощью, ждет именно рекомендаций о том, как ему такой результат достигнуть. Для того, чтобы дать клиенту по этому поводу какие-либо рекомендации, имеющейся юридической квалификации сложившейся ситуации недостаточно. Для этого необходимо еще и четко уяснить, какой конкретно результат желает получить обратившееся лицо.

Третий этап. Анализ требований клиента

На этапе интервьюирования адвокат должен четко для себя уяснить, какой конкретно результат хочет получить обращающееся лицо. И здесь задача консультанта состоит в том, чтобы для своей дальнейшей работы сформулировать максимально точно требование клиента. Клиент может формулировать как одно, так и несколько требований. Как видно, и как правило некоторые требования абсолютно некорректны с юридической точки зрения, но этого и не требуется здесь – требование должно быть максимально верно по сути.

Задача анализа требований клиента и состоит в том, чтобы перевести требование клиента из бытовой плоскости в плоскость правовую, то есть сказать о том же самом, но юридическим языком.

Для этого необходимо, во-первых, выделить каждое такое требование. Если требование одно, то, собственно, оно одно и останется. Если требований несколько, тогда необходимо каждое из них сформулировать отдельно. Во-вторых, необходимо каждое требование в отдельности проанализировать, то есть дать им юридическую характеристику. И, в-третьих, соединив проанализированные требования, оценить, насколько возможно, исходя из действующего украинского законодательства, их совместное удовлетворение.

Четвертый этап. Анализ правомерных возможностей достижения требований клиента

Проанализировав и уяснив требование клиента, далее необходимо, исходя из фабулы дела и ее юридической оценки, оценить правовую возможность достижения желаемых клиентом результатов. Здесь необходимо проанализировать законодательство, регулирующее сложившееся отношения, и оценить, имеется ли вообще возможность требовать достижения правовыми средствами того, что хочет клиент в конкретно сложившейся ситуации.

При этом также необходимо указать клиенту, что имеются другие предусмотренные в законодательстве возможности, требовать реализации которых клиент вправе. При необходимости (которая, как правило, возникает!) можно дать клиенту краткую характеристику таких возможностей. Здесь также важно помнить, что задача адвоката объективно охарактеризовать их, и не делать выбор за клиента в пользу той или иной правовой возможности. Клиент должен сделать свой выбор самостоятельно.

Хотелось бы  также обратить внимание и на такой момент: невозможность требовать достижения того, что хочет клиент, не означает для отношений, возникающих в сфере гражданского или другого материального права, что такого результата нельзя добиться в принципе. Нужно помнить, что хозяйственное и гражданское право основывается на принципе диспозитивности и свободы договора. Это означает, что, если стороны договорятся о подобных условиях, то так и будет в большинстве случаев.

Пятый этап. Определение механизма защиты прав обратившегося лица

Определение механизма защиты права предполагает, во-первых, определение органа или должностного лица, компетентного такую защиту оказать, во-вторых, определение процессуальной формы защиты права, и, в-третьих, выработку правовой позиции клиента. Все это в совокупности позволит выработать общий вектор защиты прав клиента. Как правило, в большинстве ситуаций, с которыми люди обращаются за юридической помощью, можно определить несколько таких векторов и предоставить клиенту возможность выбрать конкретное направление деятельности (самостоятельно, естественно!). Например, в целях защиты прав обратившегося лица возможно обратиться и в прокуратуру, и вышестоящий административный орган. При этом очевидно, что для первого и для второго случаев процессуальная форма и правовая позиция будут различны.

Однако необходимо учитывать и то, что в ряде случаев требования к механизму защиты прав сформулированы императивно, и им необходимо следовать.

Как было указано выше, для определения механизма защиты нарушенного права, прежде всего, необходимо определить, орган, который наделен компетенцией защитить нарушенное право обратившегося лица, и который сможет наиболее эффективно это сделать. Компетенция конкретных органов обычно прописана в законах, определяющих их статус.

Не для всех случаев, мы можем  рекомендовать судебную защиту прав. Безусловно, существуют ситуации, когда именно судебная защита является наиболее эффективной, ведь суд – это государственный орган, рассматривающий споры, по существу, в последней инстанции, и решение которого окончательно. Однако судебная процедура, как правило, достаточно сложна для понимания обычными гражданами и продолжительна по времени. По этому, в ряде случаев эффективнее использовать внесудебный порядок защиты прав, например путем обращения в прокуратуру или органы МВД. Может сложиться ситуация, когда эффективнее обратиться одновременно в несколько органов или организаций. Или же, не стоит забывать о том, что в ряде случае наиболее эффективным решением проблемы будет разрешение конфликтной ситуации самими сторонами, без привлечения органов принуждения.

От того, к какому органу (должностному лицу) решено обратиться, зависит второй элемент механизма защиты права – процессуальная форма. Процессуальная форма защиты права – это определяемая в законодательстве форма деятельности компетентных органов по защите нарушенных прав. Процессуальная форма определяет порядок обращения в компетентный орган (к должностному лицу), порядок установления им фактических обстоятельств дела, порядок применения к рассматриваемой им ситуации норм права, определение способа защиты нарушенного права, порядок вынесения решения и осуществления контроля за его исполнением. Основной чертой процессуальной формы является ее формализованность, то есть императивное закрепление порядка совершения тех или иных действий.

У каждого компетентного органа (должностного лица) собственная процессуальная форма. Такое многообразие объясняется действием ряда факторов – спецификой подлежащих защите или обеспечению прав, сложностью или, наоборот, простотой познания правоотношений и подлежащих защите прав, степенью развития демократических процессов в обществе, правовыми традициями. Конкретная процессуальная форма закреплена, как правило, в нормативно-правовых актах, определяющих статус или порядок работы компетентного органа (должностного лица). Среди различных процессуальных форм особое место занимает судебная форма, как наиболее универсальная и распространенная, обеспечивающая надежные гарантии правильного применения закона, установления реально существующих прав и обязанностей сторон. Данная форма определена в специальных процессуальных законах: Гражданском процессуальном кодексе Украины, Уголовном процессуальном кодексе Украины и Хозяйственно- процессуальном кодексе Украины.

Третьим элементом механизма защиты прав обратившегося лица является правовая позиция клиента. Правовая позиция – это версия клиента о фактических обстоятельствах сложившейся у него ситуации, и основанное на данной версии правовое требование, обращенное к компетентному органу. Суть правовой позиции заключается в следующем. Гражданин, обращаясь к компетентному органу (должностному лицу), желает добиться от данного органа (должностного лица) принятия определенного благоприятного для себя решения. Для того, чтобы такое решение было принято (причем принято максимально оперативно), гражданин представляет на рассмотрение компетентного органа (должностного лица) определенную версию произошедших или имеющих место фактических обстоятельств, событий. При этом гражданин заявляет определенные требования, которые основаны на данных фактических обстоятельствах и ими же обусловлены. Это и есть правовая позиция гражданина.

Особенное значение приобретает выработка правовой позиции в случаях, когда фактические обстоятельства не очевидны, и имеется множество различных фактов, от интерпретации которых зависит решение компетентного органа. Такая ситуация характерна, в частности, для судебных споров.

Выработка правовой позиции достаточно сложная процедура, складывающаяся из нескольких элементов, и подробно раскрыть весь такой механизм в рамках данного курса вряд ли возможно. Однако, думается, это и не требуется, ибо детальная проработка правовой позиции характерна больше для стадий реализации механизма защиты прав, например, для рассмотрения спора в суде.

Первое, что необходимо определить при выработке позиции по делу, это четко указать, какой конкретно вопрос должен быть разрешен компетентным органом (должностным лицом), то есть сформулировать свое правовое требование. Такое правовое требование, безусловно, базируется на требовании обратившегося лица, на том, какого результата желает достичь клиент. Однако отождествлять их не следует. Как правило, требования клиентов носят общий характер, зачастую сформулированы юридически некорректно и неполно. Правовое требование к компетентному органу должно, в свою очередь, быть абсолютно юридически корректным и полным, так как данным требованием фактически определяется, насколько будет решение компетентного органа отвечать тому результату, которого рассчитывало добиться обратившееся лицо. Также правовое требование должно быть сформулировано языком той правовой нормы, на основании которой оно возникло, быть понятным и однозначным, не содержащим в себе двусмысленностей и неопределенностей.

Заявленное правовое требование должно основываться на определенных фактических обстоятельствах сложившейся у клиента ситуации. В противном случае оно будет безосновательным, надуманным. Совокупность фактических обстоятельств, на которых лицо основывает свое требование, представляет собой версию клиента о действительно произошедших или имеющих место быть фактических обстоятельствах. Это второй элемент правовой позиции клиента. Версия клиента не тождественна реально существующей ситуации: реально существующая ситуация является основой для разработки такой версии.

Фактические обстоятельства в версии располагаются так, как это необходимо для обоснования заявленного требования, и их расположение не обязательно зависит от хронологии их возникновения.

Необходимо иметь в виду, что версия стороны о фактических обстоятельствах дела может существенно отличаться от реально существующей, либо даже быть противоположной ей. Основное правило здесь: гражданин должен представить такую версию фактических обстоятельств дела, при которой то, что он требует, было бы очевидно и законно и при этом у компетентного органа (должностного лица) не было бы сомнений в данной очевидности и законности.

Компетентный орган (должностное лицо) устанавливает наличие тех или иных фактов и обстоятельств на основе сведений, содержащихся в представленных заявителем доказательствах. Невозможно выработать позицию по делу при отсутствии хотя бы минимального количества доказательств, подтверждающих факты, на которых основано требование стороны. Разрабатывая версию стороны, необходимо продумать, какими доказательствами будет подтверждаться тот или иной факт. При этом необходимо иметь в виду, что в ряде случает в законодательстве сформулировано, что определенные обстоятельства не могут подтверждаться теми или иными доказательствами.

Здесь также необходимо иметь в виду, что доказательства могут либо иметься у обратившегося лица, либо их необходимо будет получать путем обращения к компетентному органу. Например, если имеется спор о праве, и он рассматривается в порядке гражданского судопроизводства, то получение доказательств возможно посредством адвокатского или судебного запроса. Адвокат или суд выдает стороне запрос для получения доказательства или запрашивает доказательство непосредственно. Лицо, у которого находится истребуемое адвокатом или судом доказательство, направляет его адвокату или в суд или передает на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд.

Еще одним элементом правовой позиции является нормативно-правовая основа правового требования клиента, представляющая собой совокупность нормативно-правовых актов, на основе которых данное правовое требование возникает и в соответствии с которыми оно подлежит удовлетворению. Правовая основа – это своего рода «юридический фундамент» правового требования, без которого правовая позиция будет необоснованной, беспочвенной с юридической точки зрения. Как правило, правовую основу составляют нормативно-правовые акты различных отраслей права, причем как материальных, так и процессуальных.

Формально правовая основа является правовой квалификацией версии клиента о фактических обстоятельствах имеющей место ситуации. Однако только лишь формально. Причина этого состоит в том, что при действительно правовой квалификации оценивается уже существующая фактическая ситуация, ей дается правовая оценка. В данном же случае правовая основа разрабатывается специально под сформулированное правовое требование, ни о какой фактической ситуации речи не идет. Более того, версия клиента о фактических обстоятельствах ситуации формируется на основе анализа имеющейся правовой основы, и факты в данной версии «подгоняются» под условия гипотезы и диспозиции правовых норм, составляющих правовую основу требования клиента.

Таким образом, хронологически последовательность действий по выработке правовой позиции выглядит следующим образом. Сначала формулируется правовое требование. Далее под данное требование, прорабатывается правовая основа, анализируется формулировка входящих в нее правовых норм. После этого под правовую основу, в соответствии с требованиями правовых норм, «подгоняются» фактические обстоятельства реально существующей ситуации, и формируется доказательственная база, подтверждающая наличие данных фактических обстоятельств. Итогом такой работы является цельная правовая позиция лица.

В заключение такого краткого анализа вопросов, связанных с анализом и выработкой правовой позицией, хотелось бы отметить, что правовая позиция не является единожды установленной. Она может изменяться в зависимости от различных конкретных обстоятельств, например, появления новых доказательств. При этом изменения могут быть весьма и весьма существенными.

В качестве итога, касающихся вопросов анализа дела, хотелось бы обратить внимание на следующее. Анализ дела – процесс многоступенчатый и достаточно сложный. Охватить все нюансы и тонкости такого процесса вряд ли было возможно в рамках данной ознакомительной  статьи. Кроме того, анализ дела – это длящийся процесс. Рассмотренные четыре его этапа – это только основная, базовая работа по анализу дела, и этой работой он не ограничивается. Анализ дела в той или иной степени продолжается на всех стадиях работы по делу.

uah-icon Стоимость наших  услуг по анализу правовых ситуаций по хозяйственным и финансовым спорам: Стоимость полноценного интервьюирования, изучения и анализа материалов конкретного дела, в зависимости от сложности  может быть — от 1170 грн. и до 3500 у.е. (по сложным делам)

vopros5    Если у вас возникли вопросы вы можете задать их нам, заполнив нашу форму связи:

  1. (обязательно)
  2. (обязательно)
  3. (корректный e-mail)
  4. (обязательно)
  5. Captcha
 

cforms contact form by delicious:days

iconka   Также вы можете связаться с нами и по Skype (если мы в сети) Позвони мне! - Позвонить адвокату через Skype

iconka   Но,  если вопрос не терпит отлагательств, то лучше перезвоните по телефону: +380 (67) 357  87  87